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世界熱議:中倫律師事務(wù)所合伙人劉新宇：當(dāng)前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有三大數(shù)據(jù)合規(guī)要點(diǎn)
發(fā)布時間：2023-06-01 16:07:22 文章來源：證券時報(bào)網(wǎng)
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【資料圖】

券中社6月1日訊，5月31日，由北京市中倫（上海）律師事務(wù)所主辦的“證券行業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)講座” 在上海市浦東新區(qū)國金中心中倫律師事務(wù)所辦公室成功舉行。

北京市中倫（上海）律師事務(wù)所合伙人劉新宇律師在演講中表示，作為占大部分證券公司第一大收入的業(yè)務(wù)板塊，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)合規(guī)重要性不言而喻。當(dāng)前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要包括三大數(shù)據(jù)合規(guī)要點(diǎn)。

第一是建立完善的個人信息處理合法性基礎(chǔ)體系，目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的個人信息處理活動常用的合法性基礎(chǔ)分為三類，分別是基于“同意”“履行合同所必須”“履行法定義務(wù)所必須”，證券機(jī)構(gòu)應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展過程中涉及的個人信息處理活動分門別類，確保每項(xiàng)個人信息處理活動開展前均已具備相應(yīng)的合法性基礎(chǔ)。

第二是告知同意原則的履行和落實(shí)，目前部分證券機(jī)構(gòu)《隱私政策》的起草仍然存在諸多不規(guī)范的情況，隱含合規(guī)風(fēng)險，有待進(jìn)一步完善。劉新宇律師還列舉了九項(xiàng)常見的《隱私政策》起草“誤區(qū)”。

第三是金融產(chǎn)品代銷過程中證券機(jī)構(gòu)的身份界定問題，目前對于金融產(chǎn)品代銷過程中金融產(chǎn)品發(fā)行方與代銷機(jī)構(gòu)在個人信息處理方面的法律關(guān)系存在爭議，劉新宇律師結(jié)合法律規(guī)定與市場一般實(shí)踐，對該問題進(jìn)行了抽絲剝繭的分析，并為參與機(jī)構(gòu)如何在金融產(chǎn)品代銷環(huán)節(jié)構(gòu)建對己方有利的個人信息處理關(guān)系提出建議。

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