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全球訊息：德邦證券債券自營(yíng)業(yè)務(wù)部門時(shí)任負(fù)責(zé)人被約談
發(fā)布時(shí)間：2022-07-01 05:30:50 文章來源：財(cái)聯(lián)社
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【德邦證券債券自營(yíng)業(yè)務(wù)部門時(shí)任負(fù)責(zé)人被約談】財(cái)聯(lián)社6月30日電，日前，上海證監(jiān)局官網(wǎng)掛出一則行政監(jiān)管措施，對(duì)德邦證券時(shí)任債券自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人采取監(jiān)管談話措施。2019年上半年，德邦證券在開展債券投資交易過程中，存在公司自營(yíng)違規(guī)為德邦基金管理有限公司代持相關(guān)債券，未對(duì)相關(guān)交易存在的利益沖突進(jìn)行審批的情形，反映出公司內(nèi)部控制不完善。上海證監(jiān)局認(rèn)為，郭某煒作為公司時(shí)任分管債券自營(yíng)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員和債券自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

標(biāo)簽： 自營(yíng)業(yè)務(wù) 德邦證券 有限公司

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