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經(jīng)查，中資北方存在以下違規(guī)行為：一是在發(fā)生影響公司經(jīng)營(yíng)管理的重大事件時(shí)，未及時(shí)向我局及分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)告;二是未如實(shí)向我局報(bào)告相關(guān)情況，嚴(yán)重影響監(jiān)管工作正常開(kāi)展;三是公司內(nèi)控管理薄弱，分支機(jī)構(gòu)管理混亂，公司多家分支機(jī)構(gòu)存在未向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案場(chǎng)地變更、員工管理混亂等問(wèn)題。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第三條的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，北京證監(jiān)局責(zé)令中資北方全面整改，暫停新增客戶一年。整改期間不得開(kāi)展?fàn)I銷推廣、新客戶投顧服務(wù)等業(yè)務(wù)活動(dòng)。中資北方同時(shí)應(yīng)做好來(lái)訪客戶接待、矛盾糾紛解決及合規(guī)管理等工作。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(北京中資北方投資顧問(wèn)有限公司)

〔2020〕24號(hào)

關(guān)于對(duì)北京中資北方投資顧問(wèn)有限公司采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)管措施的決定

北京中資北方投資顧問(wèn)有限公司：

我局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：一是在發(fā)生影響公司經(jīng)營(yíng)管理的重大事件時(shí)，未及時(shí)向我局及分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)告;二是未如實(shí)向我局報(bào)告相關(guān)情況，嚴(yán)重影響監(jiān)管工作正常開(kāi)展;三是公司內(nèi)控管理薄弱，分支機(jī)構(gòu)管理混亂，公司多家分支機(jī)構(gòu)存在未向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案場(chǎng)地變更、員工管理混亂等問(wèn)題。

以上事實(shí)有相關(guān)證監(jiān)局通報(bào)函件、公司報(bào)告及談話筆錄等證據(jù)證明。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第三條的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局責(zé)令你公司全面整改，暫停新增客戶一年。整改期間不得開(kāi)展?fàn)I銷推廣、新客戶投顧服務(wù)等業(yè)務(wù)活動(dòng)。你公司同時(shí)應(yīng)做好來(lái)訪客戶接待、矛盾糾紛解決及合規(guī)管理等工作。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起，立即開(kāi)展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)《暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，在暫停期內(nèi)按月向我局報(bào)送整改進(jìn)度情況。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2020年1月22日