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證監(jiān)會網(wǎng)站今日公布了關(guān)于對青島豐唐股權(quán)投資管理有限公司(簡稱“豐唐投資”)采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。

行政處罰決定書顯示，2020年5月，青島證監(jiān)局對公司私募基金業(yè)務(wù)開展情況進行了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，該公司存在以下問題：

(一)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站登記備案信息不準(zhǔn)確、不完整。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，豐唐投資登記的全職員工人數(shù)為2人，而實際檢查時豐唐投資含總經(jīng)理、投資經(jīng)理等在內(nèi)的全職員工人數(shù)實際為9人。

(二)未全面履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)。一是未留存投資者符合合格投資者條件的證明文件。二是未將風(fēng)險告知警示過程配套留痕相關(guān)內(nèi)容納入公司制度中，且在實際執(zhí)行中未按照公司制度要求對投資者進行審核。

(三)未妥善管理私募基金財產(chǎn)，未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。豐唐投資將管理的私募基金產(chǎn)品濟南豐唐普惠創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)未投出的600萬元資金出借給關(guān)聯(lián)方使用。

青島證監(jiān)局指出，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十五條、第二十六條以及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條相關(guān)規(guī)定，反映出公司在內(nèi)控治理等方面存在不足。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

天眼查顯示，青島豐唐股權(quán)投資管理有限公司成立于2016年6月24日，注冊資本1000萬，經(jīng)營范圍為股權(quán)投資管理，投資咨詢(非證券類業(yè)務(wù))。(需經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記)(未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得從事代客理財、吸收存款、融資擔(dān)保等金融業(yè)務(wù))(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動)

青島豐唐股權(quán)投資管理有限公司的控股股東為豐唐投資控股(上海)有限公司，持股比例100%;豐唐投資控股(上海)有限公司的大股東為辰信礦業(yè)集團有限公司，持股比例60%。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金銷售機構(gòu))及其他私募服務(wù)機構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度進行分類、分級，定期匯總分類、分級結(jié)果，并對每名投資者提出匹配意見。

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機制，不得采取鼓勵不適當(dāng)銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

以下為原文：

關(guān)于對青島豐唐股權(quán)投資管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

青島豐唐股權(quán)投資管理有限公司：

2020年5月，我局對你公司私募基金業(yè)務(wù)開展情況進行了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，你公司存在以下問題：

(一)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站登記備案信息不準(zhǔn)確、不完整。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，你公司登記的全職員工人數(shù)為2人，而實際檢查時你公司含總經(jīng)理、投資經(jīng)理等在內(nèi)的全職員工人數(shù)實際為9人。

(二)未全面履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)。一是未留存投資者符合合格投資者條件的證明文件。二是未將風(fēng)險告知警示過程配套留痕相關(guān)內(nèi)容納入公司制度中，且在實際執(zhí)行中未按照公司制度要求對投資者進行審核。

(三)未妥善管理私募基金財產(chǎn)，未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。你公司將管理的私募基金產(chǎn)品濟南豐唐普惠創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)未投出的600萬元資金出借給關(guān)聯(lián)方使用。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十五條、第二十六條以及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條相關(guān)規(guī)定，反映出你公司在內(nèi)控治理等方面存在不足。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，采取有效措施積極整改，在2020年8月10日前向我局提交書面報告。

如你公司對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

青島證監(jiān)局

2020年7月9日