東方日升組件事業(yè)部全球市場總監(jiān)莊英宏違規(guī)披露終于招致重罰。一次性扣除績效工資、取消當年度晉升及評優(yōu)評先資格等內部處罰措施,顯然是其事先沒有想到的,但不幸卻是事實。盡管事后東方日升發(fā)布公告稱“莊英宏發(fā)布的相關言論均系其個人行為,不代表公司立場”,但其所作所為畢竟涉嫌違規(guī)。個人以為,當微信朋友圈再成是非之地,客觀上也是在警示上市公司的高管,其日常的一言一行須謹慎。否則,就有可能誤觸“紅線”,并有可能因之付出代價。
【資料圖】
今年1月11日,莊英宏在微信朋友圈轉發(fā)一篇文章鏈接并配文稱:“發(fā)力儲能,我們認真的,23年在手已簽4吉瓦時多了?!痹搩热菀惨齺砟橙萄芯咳藛T的留言,而莊英宏也與之開啟了互動模式,并“求推薦,支持。”
隨著朋友圈內容的持續(xù)發(fā)酵,東方日升也不得不于12日早間發(fā)布澄清和致歉公告。從公告內容看,東方日升的儲能業(yè)務由旗下控股子公司雙一力承載與負責,目前雙一力已雙簽訂單量約1GWh,意向在談訂單量約3GWh,合計約4GWh。也就是說,莊英宏所聲稱的“在手已簽4吉瓦時多”并非實情。
事實上,該朋友圈的內容也引來了深交所的關注函。深交所要求上市公司對相關情況進行解釋與說明,分析并重點提示相關業(yè)務開展、在手訂單實施的風險。
一家上市公司的高管,在朋友圈發(fā)布類似消息,屬于泄露上市公司未公開信息的行為,因而也涉嫌違規(guī)。畢竟,朋友圈及此后與券商分析師互動的內容,不僅涉及訂單簽訂情況,也涉及到產品成本情況。而這些理應由上市公司披露的數據,卻被一高管隨意泄露出去了,而且,像產品成本問題,往往屬于上市公司的“機密”,并不會輕易曝光出去的。
事實上,這并非首家上市公司高管因發(fā)布朋友圈出事。2021年10月,時任諾德股份副總經理的陳某發(fā)布朋友圈稱,“請大家支持諾德,明年市值沒有五百億,我切腹謝罪”。當初的豪言壯語還言猶在耳,再看看此后諾德股份的走勢,休說是500億,現在市值連200億都不到,且近一年該公司市值縮水嚴重。另一家上市公司萬孚生物在其新冠抗原檢測試劑盒獲批后,董秘胡洪在微信朋友圈發(fā)布“此刻心情如下”并配上大笑表情包。也引起網友的質疑,被認為是在“發(fā)國難財”。
朋友圈雖然是私人的“領地”,但對于上市公司高管而言,卻并非其可隨意發(fā)布內容的場所。否則,就有可能重演上述三位高管的故事。不僅有損上市公司的聲譽,高管或也會受到連累。
透過三位高管發(fā)布的朋友圈,既凸顯出相關上市公司高管對于信披規(guī)則的不熟悉程度,也凸顯出上市公司在公司治理等方面所存在的問題。而且,對于上市公司的高管而言,學習與熟悉資本市場的相關知識與規(guī)章制度,顯然也是非常有必要的。上市公司在這方面,所存在的短板亦暴露無遺。
其實,上市公司高管因個人原因引發(fā)的信披違規(guī)案例并不少見,既包括名不見經傳的上市公司,也包含知名企業(yè)的高管。這些本不該發(fā)生的“故事”,最后卻成為了“事故”,個人以為值得上市公司高管警醒。
而需要指出的是,即使多位上市公司高管因個人原因涉嫌信披違規(guī),監(jiān)管部門也往往只是下發(fā)問詢函、關注函了事,這顯然是值得商榷的。舊版證券法雖然存在對違規(guī)行為處罰不到位的弊端,但至少有法可依。如果上市公司高管個人因朋友圈等信披違規(guī)而得不到任何處罰,則存在執(zhí)法不嚴與違法沒究的情形,這顯然是市場所不愿看到的。
又一位上市公司高管朋友圈出事,絕不能看作是偶然現象,而應引起包括監(jiān)管部門在內的所有人的重視。否則,類似故事就有可能在市場上重演,并有可能產生意想不到的嚴重后果。對此,絕不可掉以輕心。
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