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今日精選：因合規(guī)管理制度制訂不完善等問(wèn)題 巨豐投資廣州分公司遭責(zé)令改正
發(fā)布時(shí)間：2022-07-15 21:07:36 文章來(lái)源：
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(資料圖片僅供參考)

訊(記者李海媛)7月15日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告稱(chēng)，經(jīng)查，陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司廣州分公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“巨豐投資廣州分公司”)存在合規(guī)管理制度制訂不完善，留痕管理、客戶(hù)適當(dāng)性管理及客戶(hù)回訪工作不到位的問(wèn)題，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定。

針對(duì)上述情況，廣東證監(jiān)局決定對(duì)巨豐投資廣州分公司采取改正的監(jiān)督管理措施，并要求其在收到該決定書(shū)之日起，立即開(kāi)展全面整改工作，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，于一個(gè)月后完成整改并提交書(shū)面整改報(bào)告。

標(biāo)簽： 廣州分公司 證券投資顧問(wèn) 管理水平

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