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(資料圖片僅供參考)

2月28日，《證券經紀業(yè)務管理辦法》（以下簡稱《辦法》）正式實施。華發(fā)集團旗下企業(yè)華金證券相關負責人表示，整體而言，《辦法》強調“加強規(guī)制、有序發(fā)展、保護客戶”，不能把券商經紀業(yè)務僅僅看成是“進入證券市場的通道業(yè)務”，而應當看作是一項金融服務。

上述負責人認為，此次新規(guī)實行后，券商經紀業(yè)務需要重點關注三個方面：

第一，要在證券經紀業(yè)務上更專業(yè)?！掇k法》明確給出證券經紀業(yè)務的定義，并明確表示證券經紀業(yè)務是券商的專屬業(yè)務，還從營銷客戶、了解客戶、適當性管理、交易執(zhí)行、客戶服務等各個方面做出了較為系統(tǒng)的規(guī)范。經紀業(yè)務從業(yè)者要更加注重提升自己的專業(yè)能力，做好對投資者的管理、服務和教育，推動證券市場可持續(xù)發(fā)展。

第二，要更加注重投資者權益保護。《辦法》從開戶、開通權限、客戶賬戶使用上等各方面強調了投資者權益保護，這對券商而言，在開展業(yè)務過程中需要公平對待投資者，要確保投資者的財產安全，對涉及投資者的權益內容要公開透明，要做一個讓投資者“安心”的券商。

第三，業(yè)務考核要更科學?！掇k法》要求健全經紀業(yè)務考核邏輯，對經紀業(yè)務從業(yè)人員的績效考核不得簡單與新開戶數量、客戶交易量直接掛鉤，禁止實施過度激勵。這引領券商轉變考核觀念，從簡單粗暴的對“量”的考核轉到“質”上面，對未來證券行業(yè)的健康發(fā)展起到引導性的作用。

據其介紹，華金證券成立了專項工作小組，組織各相關部門對《辦法》逐條進行詳細地學習、研究和討論，并制定了具體落實方案，圍繞進一步加強營銷管理、加強投資者適當性管理、優(yōu)化業(yè)務流程、保護投資者合法權益、強化內部風控合規(guī)、嚴肅行政監(jiān)管問責等方面全面推進落實。同時，根據新規(guī)修訂和完善了經紀業(yè)務相關制度，按業(yè)務規(guī)則對信息系統(tǒng)進行改造。