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嚴(yán)打配資 西部證券一營(yíng)業(yè)部老總被免

首創(chuàng)證券一營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人同一天也被免除職務(wù);業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，排查配資并不會(huì)傷害市場(chǎng)

2月下旬A股急速反彈，場(chǎng)外配資也風(fēng)生水起，迅速增多。但證監(jiān)系統(tǒng)的監(jiān)管步伐也不慢，在地方證監(jiān)局嚴(yán)查配資的行動(dòng)中，兩名券商營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人因違反相關(guān)規(guī)定被免職，券商與場(chǎng)外配資方的違規(guī)合作遭遇當(dāng)頭一棒。

3月18日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布公告顯示，西部證券包頭鋼鐵大街證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人劉某在任職期間，不落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于賬戶實(shí)名制的監(jiān)管要求，組織賬戶出借及配資活動(dòng)，并為雙方提供擔(dān)保，擾亂證券市場(chǎng)秩序。

對(duì)此，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)劉某認(rèn)定為“不適當(dāng)人選”，并要求西部證券在收到?jīng)Q定書(shū)30個(gè)工作日內(nèi)，作出免除劉某分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的決定。在被認(rèn)定“不適當(dāng)人選”后，劉某將面臨“2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)”的后果。

同一天，浙江證監(jiān)局也公布類似的違法違規(guī)行為。首創(chuàng)證券杭州文二路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人金某，違規(guī)為其他證券公司客戶與他人之間的融資以及出借證券賬戶提供中介或其他便利，被證監(jiān)局認(rèn)定為“不適當(dāng)人選”，要求證券公司免除其營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)。

3月19日，證監(jiān)會(huì)黨委在傳達(dá)學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)習(xí)近平總書(shū)記的重要講話精神、認(rèn)真研究資本市場(chǎng)貫徹落實(shí)措施時(shí)表示，要精準(zhǔn)做好股票質(zhì)押、債券違約、私募基金、場(chǎng)外配資、監(jiān)管對(duì)象各類資管業(yè)務(wù)和地方各類交易場(chǎng)所等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)處置，打好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。

兩營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為配資牽線搭橋

上述兩名因違規(guī)被處罰的券商營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，均涉及“組織賬戶出借及配資活動(dòng)”。據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，券商營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人往往掌握一部分資金實(shí)力雄厚客戶的資料，可以為場(chǎng)外配資公司提供資金來(lái)源。另一方面，券商營(yíng)業(yè)部也直接對(duì)接投資者，一部分沒(méi)有達(dá)到兩融資格、但有杠桿需求的投資者，就成為場(chǎng)外配資公司的目標(biāo)客戶。

券商營(yíng)業(yè)部為配資牽線搭橋，有一定的好處。首先，作為中介的券商營(yíng)業(yè)部可以從配資雙方收取傭金。其次，如果配資客戶交易活躍，營(yíng)業(yè)部的經(jīng)紀(jì)收入也會(huì)相應(yīng)提高。但是，類似行為也潛在極大的中介風(fēng)險(xiǎn)。由于與配資雙方簽訂的協(xié)議都屬于“地下協(xié)議”，一旦場(chǎng)外配資公司出現(xiàn)“跑路”的情況，投資者與券商之間很容易發(fā)生資金糾紛。

2019年3月8日，中證協(xié)曾組織部分券商進(jìn)行了“防范場(chǎng)外配資”的專題會(huì)議，主要包括六大要點(diǎn)：一是深刻反思并吸取2015年市場(chǎng)異常波動(dòng)的教訓(xùn);二是證券公司切實(shí)履行主體責(zé)任，要勤勉盡責(zé);三是外部接入要嚴(yán)格規(guī)范，排查風(fēng)險(xiǎn);四是管好營(yíng)業(yè)部、從業(yè)人員，不得為配資提供任何便利;五是研究部門(mén)要客觀理性謹(jǐn)慎發(fā)表言論，避免夸張、情緒性語(yǔ)言;六是加強(qiáng)輿情監(jiān)測(cè)。

3月7日，針對(duì)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)反映“場(chǎng)外配資有所抬頭”的情況下，廣東證監(jiān)局召集轄區(qū)相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人座談，了解證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所掌握的場(chǎng)外配資的模式、對(duì)象、趨勢(shì)等情況，并對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)防范場(chǎng)外配資風(fēng)險(xiǎn)提出明確要求：一是禁止與各類配資機(jī)構(gòu)合作開(kāi)展業(yè)務(wù);二是加強(qiáng)異常交易監(jiān)控和技術(shù)系統(tǒng)安全防護(hù);三是深入開(kāi)展投資者宣傳教育等正面宣導(dǎo)工作。

3月8日上午，浙江證監(jiān)局召開(kāi)轄區(qū)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理座談會(huì)，督促各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，夯實(shí)內(nèi)控，未雨綢繆，嚴(yán)格執(zhí)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券業(yè)務(wù)客戶適當(dāng)性管理，加強(qiáng)客戶異常交易管理，做好技術(shù)系統(tǒng)安全維護(hù)，并重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)當(dāng)前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理的具體監(jiān)管要求。

配資監(jiān)管影響市場(chǎng)情緒，滬指連跌兩日

受到配資監(jiān)管消息的影響，3月13日、3月14日的A股市場(chǎng)情緒明顯受到壓制，導(dǎo)致滬深兩市股指連續(xù)兩日大幅下跌。其中，3月13日，上證綜指尾盤(pán)加速跳水，創(chuàng)業(yè)板指跌穿1700點(diǎn)。最終，當(dāng)日上證綜指收?qǐng)?bào)3026.95點(diǎn)，下跌1.09%;深證成指收?qǐng)?bào)9592.06點(diǎn)，下跌2.53%;創(chuàng)業(yè)板指收?qǐng)?bào)1693.86點(diǎn)，大跌4.49%。3月14日，A股三大股指再度集體下跌。其中，上證綜指跌破3000點(diǎn);兩市近百只個(gè)股跌停。

不過(guò)，配資監(jiān)管消息對(duì)股市影響有限。在隨后兩個(gè)交易日，滬深兩市股指再度上漲。

國(guó)泰君安證券研究所所長(zhǎng)黃燕銘曾在3月14日表示，繼續(xù)看好后市，行情還沒(méi)有走完。對(duì)于配資監(jiān)管的情況，國(guó)泰君安證券研究所認(rèn)為，這應(yīng)該是非常有必要的措施，有利于股市的健康發(fā)展?，F(xiàn)在整個(gè)市場(chǎng)的杠桿程度并不高，排查配資并不會(huì)傷害市場(chǎng)。吸取2015年的教訓(xùn)，監(jiān)管部門(mén)及早防范配資風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)市場(chǎng)的健康運(yùn)行是有利的。

廣發(fā)證券首席策略分析師戴康認(rèn)為，與2015年的配資監(jiān)管周期相比，當(dāng)前的杠桿資金從嘗試性放開(kāi)到規(guī)范約束，監(jiān)管措施主要可類比2015年初的“券商自查、開(kāi)展座談會(huì)”的早期階段。與2015年不同的是，MOM相比HOMS傘形信托的透明程度上升、杠桿資金繞道流入的局勢(shì)相對(duì)可控。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)偏好的影響是“短期壓制、長(zhǎng)期抬升”，對(duì)流動(dòng)性的影響有限。

配資充值50萬(wàn)，可獲贈(zèng)5999元紅包

近期，股市杠桿資金增多，導(dǎo)致兩融余額快速攀升。在場(chǎng)外配資方面，配資公司的廣告力度也明顯增強(qiáng)。有多位股民向新京報(bào)記者表示，近期經(jīng)常收到配資公司打來(lái)的推銷電話。

據(jù)新京報(bào)記者了解，目前場(chǎng)外配資公司可以為普通投資者提供最高10倍的杠桿，通常為3-7倍的杠桿。但在具體操作時(shí)，配資公司會(huì)要求客戶進(jìn)行倉(cāng)位管理，例如，不得滿倉(cāng)一只股票。此外，重倉(cāng)創(chuàng)業(yè)板、主板股票的比例也有嚴(yán)格限制。以一家老牌配資公司為例，在實(shí)際操作中，投資者只能在一只創(chuàng)業(yè)板股票上配置30%的倉(cāng)位，對(duì)主板股票的倉(cāng)位不能超過(guò)50%。

在一家名為“簡(jiǎn)配資”的配資交流群中，新京報(bào)記者看到，其代理在交流群發(fā)布的廣告圖片在明顯位置標(biāo)注“注冊(cè)送50元”、“3-10倍杠桿”等字樣。

為了吸引投資者配資，除了返點(diǎn)優(yōu)惠外，該配資平臺(tái)還“招數(shù)”連發(fā)，推出“充值不同金額等級(jí)并按月配資10倍杠桿的投資者，可以享受免息一個(gè)月及額外贈(zèng)送數(shù)量不等的紅包”活動(dòng)，最高等級(jí)為充值50萬(wàn)元，即可獲贈(zèng)5999元紅包。

2月25日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消息稱，近日市場(chǎng)反映場(chǎng)外配資有所抬頭，可能加大投資者交易風(fēng)險(xiǎn)，希望廣大投資者理性投資。

因場(chǎng)外配資，4家券商曾被罰2.38億元

事實(shí)上，監(jiān)管部門(mén)對(duì)場(chǎng)外配資的監(jiān)管一直未放松，監(jiān)管目標(biāo)不僅包含券商，還包含了金融軟件提供商等機(jī)構(gòu)。

早在2016年，證監(jiān)會(huì)就因場(chǎng)外配資一事對(duì)多家券商下發(fā)千萬(wàn)級(jí)甚至過(guò)億的罰單。資料顯示，2016年11月25日，時(shí)任證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人的鄧舸披露了場(chǎng)外配資中的證券違法違規(guī)案件，廣發(fā)證券、海通證券、華泰證券、方正證券等4家券商因違規(guī)場(chǎng)外配資遭到處罰。

鄧舸表示，上述4家券商未按照《證券登記結(jié)算管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)客戶身份信息進(jìn)行審查了解。證監(jiān)會(huì)決定，責(zé)令廣發(fā)證券改正，并沒(méi)收680萬(wàn)元收入，處以3倍罰款;沒(méi)收海通證券2865萬(wàn)元收入，處以8595萬(wàn)元罰款;沒(méi)收華泰證券1823萬(wàn)元收入，處以5470萬(wàn)元罰款;沒(méi)收方正證券786萬(wàn)元收入，處以1572萬(wàn)元罰款;4家券商合計(jì)被罰沒(méi)2.38億元。