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“五唯”中的研究生苦境

“天下苦‘五唯’久矣!”這是一名985高校高年級博士生不久前向筆者感嘆的苦境——他面臨再發(fā)表兩篇CSSCI論文才能畢業(yè)的壓力，希望能和筆者合作發(fā)表論文。他不是唯一受此折磨的博士生。筆者在國外指導的博士生畢業(yè)回國找工作，遇到的第一個挑戰(zhàn)就是用人單位無一例外地要求有論文發(fā)表，有的特別強調(diào)要求SSCI期刊(社會科學引文索引)論文。他們的第一反應通常是懵了：因為在研究生學習階段，他們從來沒有被要求過發(fā)表論文。對此，筆者只能給他們打氣說：你的畢業(yè)論文受到答辯委員會的一致認可，很快就可以發(fā)好幾篇期刊論文，就錄用條件而言，應該綽綽有余了吧?坦率地講，作為他們的導師，也是倍感壓力。

“五唯”影響之深、之廣、之大、之無所不在，以至于從2018年開始國家有關(guān)部門就連續(xù)發(fā)文要求各高校和科研機構(gòu)進行系統(tǒng)清理。2020年12月24日，教育部等聯(lián)合六部門頒布《關(guān)于加強新時代高校教師隊伍建設改革的指導意見》，制定8綱20規(guī)條，再破“五唯”，倡導合理的科研評估。筆者也多次撰文，呼吁破除大學排名妄念、建立以同行評審為主導的新評估機制(請參見《光明日報》2016年8月23日和2020年3月3日第13版)。

“五唯”具體到研究生教育，涉及是否應該要求研究生尤其是博士生發(fā)表論文。本來這不是一個值得花費筆墨的問題。不論是否是研究生，任何一位研究者只要有興趣有能力有創(chuàng)見，都可以去發(fā)表論文。這是知識創(chuàng)新的一個重要途徑，也是知識共享的一個時代期待。但是，在研究生教育過程中，如果培養(yǎng)單位對此做出硬性規(guī)定，要求研究生尤其是博士生在有限的學習期間必須發(fā)表論文，甚至規(guī)定論文發(fā)表數(shù)量和期刊“級別”，并把論文發(fā)表與畢業(yè)資格相掛鉤，就變成了一個值得討論的嚴肅問題。

研究生教育主要是學術(shù)訓練而不是發(fā)表論文

需要首先厘清的是，這種規(guī)定研究生尤其是博士生論文發(fā)表數(shù)量和期刊“級別”的制度要求的目的究竟何在?利益方又是誰?在“五唯”苦境下，研究生發(fā)表論文獲益的常常并非研究生本人，而是培養(yǎng)單位追逐的學術(shù)GDP，并與大學排名等名利場緊密相連，直接利益方首先在培養(yǎng)單位。這是要求研究生發(fā)表論文的一個體制性內(nèi)驅(qū)力。但是，這一做法嚴重違背了大學教育尤其是研究生教育的根本使命和目的，是殺雞取卵、飲鴆止渴的短視行為。

顯而易見，研究生教育的目的，不能狹隘膚淺地理解為發(fā)表論文。準確地說，研究生教育主要是一種學術(shù)訓練，學會做研究和寫論文是最基本和最重要的要求。所以，世界各國的研究生教育，不管什么學科、專業(yè)或者學習年限，都把圍繞某個命題的研究及其研究成果的寫作，作為基本的專業(yè)安排。這種制度安排的最終成果和檢閱，通常是原創(chuàng)論文的學位答辯。研究生完成這個基本的學術(shù)訓練、達到基本要求、通過論文答辯，通常就可以被授予相應的學位。研究生學位的授予，證明畢業(yè)者已被培養(yǎng)機構(gòu)認可在某個學位專業(yè)和等級的學術(shù)能力，就可以被稱為某某博士或者某某碩士，成為就職及其他社會場景的“牌照”甚至社會榮譽。

筆者曾經(jīng)在國內(nèi)外多所大學求學或任教，體會到國外研究生教育與國內(nèi)研究生教育的一個區(qū)別，在于通常沒有要求研究生發(fā)表論文，在發(fā)表論文一事上，中國大學應該說是個例外。我所任教的加拿大西安大略大學，盡管在所謂的世界大學排名上并不耀眼，但它是加拿大著名的“老四校”(The Old Four)之一，相當于美國的藤校，創(chuàng)校時間也早于中國的大學，有著規(guī)范可靠的研究生教育制度。西大的碩士生和博士生學習年限分別為兩年和四年，培養(yǎng)大致可分為漸進式五階段：必、選修課程;候選人資格考試;論文提案答辯;現(xiàn)場數(shù)據(jù)調(diào)研;論文寫作和答辯。通常情況下，研究生在每個階段都必須全身心地應對和完成相應的學習任務，根本不會有多余時間和精力來另寫用于發(fā)表的論文。

這種制度安排的一個假設，就是明確研究生的首要任務是完成各階段的學習要求，全神貫注、步步為營、扎實積累，最后完成原創(chuàng)學位論文。這個過程不應該分心分神分身去做其他事情。當然，研究生學有余力，去寫論文發(fā)表，本身并無不妥，甚至可以得到某種形式的鼓勵。但是，它不應該是研究生教育制度性的硬要求。

注重原創(chuàng)論文才能提高研究生教育質(zhì)量

所謂原創(chuàng)學位論文，通常的要求是必須首次發(fā)表，不可以包括任何已經(jīng)發(fā)表過的內(nèi)容(少許注明引用的部分例外)，而論文答辯也被西方大學廣泛認可為一種發(fā)表的形式。換句話說，原創(chuàng)學位論文不可以重復使用已發(fā)表論文作為其重要章節(jié)或內(nèi)容。當然，學位論文引用作者已經(jīng)發(fā)表的論文也沒有問題，只要相關(guān)內(nèi)容有明確的引用注明及符合相應的論文規(guī)范。如果引用已經(jīng)發(fā)表的內(nèi)容多于學校規(guī)范的，就有可能沖淡學位論文的原創(chuàng)性，會受到答辯委員的質(zhì)疑。如果答辯委員未能認可其原創(chuàng)性，學位論文就面臨不及格的極大風險。

這種研究生培養(yǎng)制度的安排，有助于引導研究生在就學期間集中精力主攻原創(chuàng)論文，杜絕學位論文的注水現(xiàn)象(包括自我注水)?？梢哉f，在制度安排上鼓勵甚至要求研究生專心聚焦于自己的“本分”學習，注重基礎的知識和能力積累，是提高原創(chuàng)學位論文乃至研究生教育質(zhì)量的一個關(guān)鍵。就此而言，要求研究生發(fā)表論文，實際上是認識上的一個很大誤區(qū)，背離了研究生教育的主要目的，會迫使研究生們在有限的學習期限內(nèi)分散有限的精力，效果常常是適得其反。因此，研究生教育應該注重學位論文的原創(chuàng)要求，做出積極有效的管理——這才是提高研究生教育質(zhì)量的根本途徑。

讓研究生教育成為知識創(chuàng)新的先鋒

知識界的共識是，知識創(chuàng)新不在于論文發(fā)表在何處或用何種語言;論文發(fā)表的期刊也不存在等級，更不存在所謂的“頂級刊物”之說;甚至論文是否被高引，與知識創(chuàng)新其實也并不直接相關(guān)?？v使知識有實用價值的緊迫性與需求性，但誰能斷言發(fā)表研究月土壤的就高于研究地土壤的?抑或研究數(shù)學的就高于研究物理的?更遑論研究科學的就高于研究教育的?眾所周知，創(chuàng)新的知識通常是難以被現(xiàn)有的知識體系所接受的。太多的歷史已經(jīng)證明，真正創(chuàng)新的知識，常常受到主流知識界的排擠甚至否定。結(jié)果就是，創(chuàng)新知識會在名不見經(jīng)傳的地方發(fā)表，甚至僅限三、五同行的認可。

當前之所以強調(diào)學術(shù)期刊等“正統(tǒng)”發(fā)表渠道，是因為現(xiàn)代社會的變化已經(jīng)使知識擺脫了傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式。知識的大規(guī)模生產(chǎn)與各種社會分工、層級制度直接相連(如職場)，需要依托某種有效的教育或知識認定制度(如文憑主義)。但是，現(xiàn)有學術(shù)和教育制度的特定作用不應被無限擴展或狹隘化。過度地延伸、窄化或消費這種制度分工，反而會事與愿違，窒息知識創(chuàng)新，造成知識自殘或被殘的反向結(jié)果。“五唯”苦境，正是戕害知識的一個活生生證明。“五唯”苦境越久，論文造假、學術(shù)不端甚至學風腐敗就會彌漫越廣。長此以往，大學及其他研究生培養(yǎng)機構(gòu)會漸變成知識的注水工廠，葬送大學的真正價值，導致知識乃至文明的停滯、混亂或倒退。

由此可見，原創(chuàng)學位論文才是研究生教育應該牢牢把持和堅守的命脈。教育和人事主管部門、各高校及科研單位應當從政策上堅決、盡速、全面取消要求研究生發(fā)表論文，制度性地鼓勵他們集中精力打好研究的知識和能力基礎。一篇出色的原創(chuàng)學位論文，可以讓他們經(jīng)受知識創(chuàng)新的磨礪，享受知識創(chuàng)新的樂趣，產(chǎn)生知識創(chuàng)新的正果，最終成為知識創(chuàng)新的先鋒，以推動社會和人類的文明和進步。