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去年3月18日，網(wǎng)紅經(jīng)濟學家任澤平辭別恒大前往東吳證券任首席經(jīng)濟學家，重回證券業(yè)的消息，震動金融圈。與此同時，任澤平因未在中證協(xié)注冊引發(fā)其不是東吳證券正式員工的討論，也持續(xù)發(fā)酵。

近日，讀創(chuàng)/記者獲悉，近期中證協(xié)向券商下發(fā)了《關于加強行業(yè)機構首席經(jīng)濟學家自律管理的通知》，其中要求，首席經(jīng)濟學家應為公司正式員工，對外發(fā)布的研究觀點、言論須符合“發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范”的規(guī)定。至此，關于券商“編外首席”的爭議，也終于有了定論。

這意味著，包括任澤平在內(nèi)的證券公司“編外首席”們，不能再以券商首席身份代表公司“無證上崗”了！

▍任澤平是不是無證上崗？

東吳證券回應：將尊重中證協(xié)規(guī)定執(zhí)行

據(jù)財聯(lián)社25日消息，中證協(xié)近日下發(fā)了《關于加強行業(yè)機構首席經(jīng)濟學家自律管理的通知》（以下簡稱中證協(xié)通知），要求首席經(jīng)濟學家為券商與基金公司正式員工。中證協(xié)明確，券商要承擔首席經(jīng)濟學家管理的主體責任，將首席經(jīng)濟學家行為與公司聲譽風險管理、券商文化建設進行綁定，進一步壓實了券商的責任意識。

這意味著，打著“特邀”等名頭的外包首席被協(xié)會否定，現(xiàn)有的券商編外首席必須做出變更，要么與券商解除合作關系，不再擔任券商的特邀首席經(jīng)濟學家；要么從“編外”到“編內(nèi)”，取得券商執(zhí)業(yè)資格并進行備案，同時簽署正式合同，并受監(jiān)管約束。

值得關注的是，據(jù)媒體披露，東吳證券特聘首席經(jīng)濟學家任澤平，自2021年3月加盟東吳證券后，一直沒有在證券業(yè)協(xié)會上登記備案，目前不具備證券執(zhí)業(yè)資格。

中證協(xié)公開信息顯示，任澤平確實未在中證協(xié)登記備案。記者查閱中證協(xié)網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，截至2022年1月20日，任澤平的信息截至2017年從方正證券離職注銷后再無更新，也無在東吳證券的登記信息，這意味著任澤平可能不是東吳證券的正式在編員工。

東吳證券此前也曾表示，與任澤平是編外合作。2022年1月20日，東吳證券就與任澤平合作一事對媒體回應稱，任澤平是公司特聘的一個經(jīng)濟學家，現(xiàn)在不是從業(yè)人員。同時表示，任澤平為東吳證券提供的服務內(nèi)容中，主要是應研究所邀請參加演講活動，參與研究所組織的機構交流等，不參與研究所的研報工作。此外，任澤平以獨立學者身份發(fā)表的觀點，不代表所服務機構的立場。

就在上述中證協(xié)通知下發(fā)后，有媒體追問，任澤平是否為公司正式員工？東吳證券官網(wǎng)客服回復表示，“任澤平是我們公司的首席經(jīng)濟學家”“具體內(nèi)容可以等待正式聲明，目前沒有得到相關的消息”。東吳證券方面回應稱，“我們將按照中國證券業(yè)協(xié)會的要求遵照執(zhí)行”。

▍爭議：券商“編外人員”是否須登記備案

值得注意的是，中證協(xié)上述通知中兩度提到，首席經(jīng)濟學家的研究觀點和言論要參照《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，即首席經(jīng)濟學家對外發(fā)表研究觀點、言論進行事前報備，防范聲譽風險，維護行業(yè)聲譽。券商應引導首席經(jīng)濟學家“宣傳解讀好黨和國家路線、方針、政策，合理引導市場預期等方面發(fā)揮積極作用”。

中證協(xié)通知要求券商“審慎聘任首席經(jīng)濟學家”，并提到幾個關鍵要點。其中，首席經(jīng)濟學家應當為券商正式員工，對外發(fā)布研究觀點、言論須符合《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的規(guī)定。

而現(xiàn)實情況是，近年來部分券商特聘的“編外首席”，對外代表的是券商首席經(jīng)濟學家的身份，卻并沒有在中證協(xié)登記備案，不受協(xié)會約束。

對此，業(yè)界存在很大的爭議。從行業(yè)規(guī)范來看，凡與券商簽署正式勞動合同的員工，須在中證協(xié)登記備案，受監(jiān)管約束，應取得證券執(zhí)業(yè)資格；首席經(jīng)濟學家對外代表券商，也應受行業(yè)監(jiān)管。

另有券商從業(yè)人士則認為，券商“外包”人員不必備案，而且協(xié)會此前并沒有對特邀首席經(jīng)濟學家這種編外身份有統(tǒng)一說法。

如今，中證協(xié)首次對“編外首席”有了明確態(tài)度。即券商首席經(jīng)濟學家必須是公司正式員工，不僅要與券商簽署正式勞動合同，且須在中證協(xié)登記備案，受監(jiān)管約束。

此外，中證協(xié)通知要求，證券公司聘任首席經(jīng)濟學家的，應推薦其加入中國證券業(yè)協(xié)會“首席經(jīng)濟學家委員會”。首席經(jīng)濟學家應自覺接受協(xié)會的自律管理，簽署《證券基金行業(yè)首席經(jīng)濟學家自律倡議書》。

據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)公開信息，截至目前，中證協(xié)公示的首席經(jīng)濟學家委員會共有47位成員，包括1位主任委員、6位副主任委員、39位委員、1位秘書長，均來自券商、基金等機構的首席經(jīng)濟學家。

▍首席經(jīng)濟學家掛鉤行業(yè)文化建設實踐評估

眾所周知，券商首席經(jīng)濟學家，一定程度上被看做是資本市場的意見領袖，他們的一言一行往往能造成市場波動，也影響到機構和廣大投資者的決策；他們還是社交平臺中的大V，其觀點甚至具有風向標意義，而備受市場關注和媒體的追逐。

值得一提的是，此次中證協(xié)通知明確，將首席經(jīng)濟學家行為與聲譽風險管理、券商文化建設進行綁定。券商要建立有效的聲譽風險管理機制，首席經(jīng)濟學家踐行行業(yè)文化核心價值觀情況將納入證券公司文化建設實踐評估。

而且，中證協(xié)兩度提到，首席經(jīng)濟學家的研究觀點和言論要參照《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，對首席經(jīng)濟學家對外發(fā)表研究觀點、言論進行事前報備，防范聲譽風險，維護行業(yè)聲譽。

這就意味著，券商對首席經(jīng)濟學家的言論管理要與分析師高度一致，力求程序規(guī)范，相比以前要更加嚴格。

根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，發(fā)表公開言論前要完成內(nèi)部事前報備程序，擬發(fā)布的主要內(nèi)容應當經(jīng)所在部門負責人或公司分管高管人員簽批同意，并報合規(guī)部門備案；使用互聯(lián)網(wǎng)工具等傳播媒介向客戶提供投資分析意見，依法屬于發(fā)布證券研究報告行為的，應當按照發(fā)布證券研究報告的要求履行發(fā)布程序。

《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第五條規(guī)定，“以經(jīng)營機構的名義發(fā)布研究觀點、提供研究服務的人員必須是公司正式員工?！边@與中證協(xié)要求首席經(jīng)濟學家是正式員工的說法相互印證。

對此，券商都極為重視，自2021年首次進行文化建設評估以來，該評級的加分可以影響券商分類評級結果，可謂“分毫必爭”。

▍部分首席經(jīng)濟學家的“驚人語錄”引熱議

中證協(xié)通知還提到，券商應引導首席經(jīng)濟學家“宣傳解讀好黨和國家路線、方針、政策，合理引導市場預期等方面發(fā)揮積極作用”。

不過，首席經(jīng)濟學家的言論有時“出圈”，甚至達到“語不驚人死不休”的地步，時常引來社會和輿論廣泛爭議，首席經(jīng)濟學家制造“事故”的情況也不乏其列。

2017年底以年薪1500萬加盟恒大的經(jīng)濟學家任澤平，一度火爆朋友圈。不久前，因“印錢生娃”觀點卷入輿論漩渦。

一直被網(wǎng)友戲稱為“反向指標”的英大證券首席經(jīng)濟學家李大霄，也因通過微博、微信公眾號對A股市場發(fā)表一些言論備受爭議。如他所言的“嬰兒底”、“鉆石底”往往在市場下跌時，一次又一次引發(fā)段子手炒作。

2020年3月，深圳證監(jiān)局對李大霄采取監(jiān)管談話措施。監(jiān)管文件指出，作為英大證券分析師，李大霄提供證券市場投資分析意見，未能充分遵循客觀、專業(yè)、審慎原則。

在2014年11月26日國泰君安2015年券商投資策略會上，其首席經(jīng)濟學家 “賣房買股”的建議一度引發(fā)市場爭議，惹得數(shù)天后證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸隔空喊話，“不要被市場上賣房炒股、借錢炒股言論所誤導”。

上述首席經(jīng)濟學家的言行也時常被投資者調侃。有投資者表示，“股市并不需要經(jīng)濟學家，你懂點基本的經(jīng)濟常識就行了，券商設立首席經(jīng)濟學家，實屬多余?！?/p>

可想而知，一些頂著經(jīng)濟學家光環(huán)的首席們，如果沒有道德、法律法規(guī)的約束，不排除有的人會為了流量，可能“語不驚人死不休”，甚至提出有異于常識的觀點。

不可否認的是，諸如任澤平、李大霄等網(wǎng)紅、大V，在以專業(yè)之名發(fā)表個人觀點時，不僅為他們帶來巨大流量，同時也賺得盆滿缽滿，但互聯(lián)網(wǎng)時代，“網(wǎng)紅”與“爆款”不能等同于流量，更要有質量和“良心”，也就是中證協(xié)指的聲譽風險管理和行業(yè)文化建設。

因此，中證協(xié)的這份首席經(jīng)濟學家自律管理通知，不僅是一份協(xié)會文件要求公司負起監(jiān)管首席經(jīng)濟學家言論的責任，它也提示，經(jīng)濟學家作為能對市場、輿論施加影響的群體，每個專業(yè)觀點形成，都應遵循誠信與道德原則。